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DOCUMENTO MAESTRO DE SOSTENIBILIDAD 2019

Control Interno

Ciclo de Gestión de Riesgos en Procesos

Durante el primer trimestre de 2019, se corrió el ciclo de gestión de riesgos en procesos, orientando a
los dueños de los procesos en la actualización de las matrices de riesgos y controles, con la finalidad de
identificar y/o actualizar tanto los riesgos críticos, como los controles clave de cada proceso.

Realizamos seis Durante el primer trimestre culminaron las
pruebas de la gerencia para la vigencia 2018,
monitoreos quedando 2 inefectividades de controles en
preventivos así: Esenttia S.A. y 2 en Esenttia Masterbatch Ltda.,
valoradas como deficiencias de control y cerradas
Inventario de en el primer trimestre de 2019. Revisoría Fiscal
Repuestos notificó una deficiencia para la vigencia 2018, la
cual fue remediada antes del cierre de sus pruebas
Inventario de en el mes de marzo/19. Con base en los resultados
Producto terminado de pruebas de la Gerencia y Revisoría Fiscal, se
emitió la certificación SOX para su envío a casa
Inventario de matriz.
Activos Fijos Se gestionaron los requerimientos de información

y a los procesos de: para las pruebas de la gerencia, y de Revisoría Fiscal
para la vigencia 2019.

Abastecimiento Para la vigencia 2019, durante el 2º semestre,
atendimos:
Tesorería

Gestión Humana - requerimientos
Calidad de Vida de revisoría
fiscal de información
Compensación y 195 general y de controles
Splitter

Tanto para Esenttia PP como para Esenttia
Masterbatch, se identificó una oportunidad de (Entidades de Comercio Exterior) a la UIAF, de
mejora en el proceso de activos fijos, la cual se acuerdo con lo dispuesto por la Circular Básica
implementó el plan de mejora para su cierre. Jurídica de la Superintendencia de Sociedades.
Dichos reportes se han enviado sin hallazgos
Durante el mes de septiembre asesoramos a la (reportes negativos).
Gerencia de Resultados Financieros para el
fortalecimiento de controles asociados a la norma A la fecha del presente informe no se han
IFRS16. identificado alarmas, así como tampoco se han
identificado sobornos o intentos de soborno a
Se realizaron oportunamente los reportes de funcionarios gubernamentales.
operaciones sospechosas y operaciones en Efectivo